La nova normativa obliga a les empreses de més de 50 empleats i a les administracions públiques i als municipis de més de 10.000 habitants a implantar (a partir de l’1 de desembre de 2023) un canal de denuncies que garanteixi la confidencialitat perquè qualsevol ciutadà pugui informar sobre possibles infraccions sense por de represàlies.
La Llei 2/2023, reguladora de la protecció de les persones que informin sobre infraccions normatives i de lluita contra la corrupció, estableix l’obligació per a empreses amb 50 o més persones treballadores i administracions públiques de municipis de mes de 10.000 habitants, d’implantar un sistema d’informació, alhora que es garanteix la protecció dels informants (que poden ser no només treballadors).
Les empreses amb més de 250 treballadors havien de comptar, abans del 13 de juny de 2023, amb aquest canal de denúncies, així com un sistema de gestió i protecció dels informants per evitar represàlies contra aquests. I aquelles que comptin amb entre 50 i 249 treballadors tenen de termini fins a l’1 de desembre de 2023.
Com ja l’hem vingut informant, al BOE del dia 21 de febrer, s’ha publicat la Llei 2/2023, de 20 de febrer, que regula la protecció de les persones que informin sobre infraccions normatives i de lluita contra la corrupció, transposant la Directiva (UE) 2019/1937, més coneguda com a Directiva Whistleblowing, La finalitat de la norma és la de protegir les persones que en un context laboral o professional detectin infraccions penals o administratives greus o molt greus i les comuniquin mitjançant els mecanismes regulats en aquesta.
Sistema intern d’informació (canal de denúncies)
La norma obliga les empreses de més de 50 treballadors i les Administracions Públiques abans esmentades a comptar amb un canal ètic de denúncies («sistema intern d’informació»). Les empreses hauran d’ aportar als informants una llera preferent per comunicar les accions o omissions que constitueixen alguna de les infraccions del Dret de la UE, infraccions penals o administratives molt greus o greus i un sistema per a la seva gestió i protecció dels informants, evitant represàlies als mateixos, proporcionant-los, en el seu cas, les mesures de suport necessàries.
Atenció. El canal de denúncies és una eina que permet a les persones (treballadors, col·laboradors, socis…) informar, sense que pateixin represàlies per això, sobre males conductes a la seva empresa (il·legalitats, fraus, assetjament…). Per detectar i prevenir millor aquestes pràctiques queden obligades a implementar-lo, entre altres entitats, les empreses o autònoms que tinguin contractats 50 o més treballadors.
La prohibició de represàlies es regula amb especial atenció a l’ àmbit laboral, de manera que la informació no pot afectar l’ ocupació ni el seu accés o condicions de treball dels informants. La protecció s’ estén, en principi, als dos anys següents al moment de la comunicació, però es pot estendre més enllà d’ aquest període si hi ha causes que ho justifiquin. Aquests sistemes o canals han de ser respectuosos amb la normativa sobre protecció de dades i preservar la identitat de l’ informant i de les persones afectades.
Les companyies de més de 50 empleats i fins a 250 empleats han de complir amb les obligacions legals abans de l ‘1 de desembre de 2023.
A qui protegeix?
La Llei protegeix els informants, en particular: persones treballadores; persones autònomes; accionistes, partícips, membres de l’ òrgan d’ administració, direcció o supervisió d’ una empresa; plantilla de contractistes, subcontractistes i proveïdors; amb relació finalitzada o per començar, i fins i tot voluntaris, becaris i treballadors en períodes de formació amb o sense retribució.
A més dels informants, la protecció de la Llei s’ estén a:
Les persones físiques que, en el marc de l’ organització en la qual presti serveis l’ informant, hi assisteixin en el procés.
Les persones físiques que estiguin relacionades amb l’ informant i que puguin patir represàlies, com companys de feina o familiars de l’ informant.
Les persones jurídiques per a les quals l’ informant treballi o amb les quals mantingui qualsevol altre tipus de relació en un context laboral o en les quals ostenti una participació significativa.
Canals d’ informació
No existeix un únic canal d’ informació, sinó que les comunicacions o informacions de les infraccions o irregularitats es podran canalitzar a través de:
El canal intern de l’ empresa.
El canal extern o Autoritat Independent de Protecció a l’Informant (AAI).
Revelació pública en plataformes web, xarxes socials, mitjans de comunicació, etc. quan les vies internes o extern no hagin funcionat; hi hagi una amenaça imminent per a interès públic; o existeixi un risc de represàlies o de no tractament efectiu.
L’ òrgan d’ administració de l’ empresa és el responsable de la implantació del sistema, prèvia consulta amb la representació legal de les persones treballadores.
Requisits del sistema
En el termini de 7 dies des de la recepció de la informació o comunicació s’ haurà d’ acusar recepció a l’ informant.
La gestió i investigació de les informacions o comunicacions no podrà durar més de 3 mesos, llevat de casos d’ especial complexitat, cas en el qual podrà prorrogar-se 3 mesos més.
Les empreses estaran obligades a donar informació i publicitat sobre l’ ús del canal intern i sobre els principis essencials del seu procediment de gestió.
En cas de tenir l’ empresa pàgina web, el canal haurà d’ aparèixer a la pàgina d’ inici, en secció separada fàcilment identificable.
El sistema haurà de comptar amb un responsable, que serà un directiu de l’ empresa nomenat per l’ òrgan d’ administració, havent d’ exercir el seu càrrec amb independència. Podrà assumir la funció de responsable del sistema, el “compliance officer” o responsable de compliment normatiu.
El tractament de les dades personals en els canals de denúncia es considera lícit quan sigui obligatori disposar del sistema d’ informació en ser necessari per al compliment d’ una obligació legal. El tractament també es presumeix vàlid quan el sistema no sigui obligatori, però voluntàriament se’ n decideixi crear-ne un, en ser necessari per a la satisfacció de l’ interès públic.
Les empreses hauran de registrar les informacions rebudes i les seves investigacions internes. Aquest registre no és públic; únicament a petició raonada de l’ Autoritat judicial competent podrà accedir-se totalment o parcialment al contingut del registre.
Protecció a l’ informant
Durant dos anys, l’informant estarà protegit davant les mesures que poguessin adoptar-se com a represàlia per la informació revelada.
Quan l’ informant hagi demostrat raonablement que ha comunicat o ha fet una revelació pública i que ha sofert un perjudici, es presumirà en els procediments judicials que el perjudici es va produir com a represàlia, i correspondrà a la persona que hagi pres la mesura perjudicial provar que aquesta mesura es va basar en motius justificats aliens a la comunicació o revelació pública.
Els actes constitutius de represàlia seran nuls i donaran lloc a mesures disciplinàries o de responsabilitat, incloent-hi una indemnització de danys i perjudicis.
Els informants -inclosos els representants legals dels treballadors- no infringiran les restriccions de revelació d’informació quan efectuïn la comunicació, sempre que existeixin motius raonables per pensar que la comunicació o revelació pública d’una informació era necessària.
Sancions
La Llei estableix un règim sancionador propi, amb multes a les persones físiques o jurídiques que cometin les infraccions tipificades.
Així, per exemple, constitueix una infracció molt greu no tenir implantat el sistema o adoptar represàlies contra els informants, sancionable amb multa de 30.001 € a 300.000 € per a les persones físiques, i multa d’entre 600.001 € i 1.000.000 € per a les persones jurídiques.
Es podran imposar així mateix sancions accessòries com l’ amonestació, la prohibició d’ obtenir subvencions o altres beneficis fiscals durant un termini de fins a 4 anys, així com la prohibició de contractar amb el sector públic durant 3 anys.
Poden posar-se en contacte amb aquest despatx professional per a qualsevol dubte o aclariment que puguin tenir al respecte.
